國知發(fā)運字〔2025〕11號

各省、自治區、直轄市和新疆生產(chǎn)建設兵團知識產(chǎn)權、科技、工業(yè)和信息化、國資、市場(chǎng)監管主管部門(mén)，各中央企業(yè)，中國科學(xué)院院屬各單位，各有關(guān)單位：

國家知識產(chǎn)權局、科技部、工業(yè)和信息化部、國務(wù)院國資委、市場(chǎng)監管總局、中國科學(xué)院制定了《專(zhuān)利池建設運行工作指引》，現印發(fā)給你們，請認真貫徹落實(shí)。

國家知識產(chǎn)權局                 科  技  部

 工業(yè)和信息化部           國務(wù)院國資委

  市場(chǎng)監管總局                  中國科學(xué)院

2025年4月14日

專(zhuān)利池建設運行工作指引

第一章  總  則

第一條  為指導加強專(zhuān)利池高質(zhì)量建設，引導和支持專(zhuān)利池科學(xué)組建、合理布局、規范管理、高效運營(yíng)，更好發(fā)揮專(zhuān)利池的功能作用，推動(dòng)專(zhuān)利轉化運用，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)公平有序競爭，加快培育發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，制定本指引。

第二條  專(zhuān)利池是指兩個(gè)或者兩個(gè)以上專(zhuān)利權人通過(guò)協(xié)議委托其中一方或者第三方運營(yíng)管理機構，對持有的某一技術(shù)領(lǐng)域專(zhuān)利進(jìn)行聯(lián)合運營(yíng)，開(kāi)展交叉許可、一站式許可等業(yè)務(wù)和相關(guān)服務(wù)的專(zhuān)利運用模式。

第三條  專(zhuān)利池具備以下主要功能：

（一）整合專(zhuān)利資源，降低專(zhuān)利許可交易成本，提高專(zhuān)利的許可和使用效率。

（二）促進(jìn)專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化應用，擴大專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化規模和效益，加速創(chuàng )新成果向現實(shí)生產(chǎn)力轉化。

（三）開(kāi)展多元化運營(yíng)服務(wù)，提高企業(yè)專(zhuān)利合規意識和風(fēng)險防范水平，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新發(fā)展生態(tài)環(huán)境。

第四條  專(zhuān)利池的建設運行應當遵循以下原則：

（一）市場(chǎng)化原則。按照市場(chǎng)經(jīng)濟規律，構建符合產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)和企業(yè)需求的商業(yè)運營(yíng)模式，確保專(zhuān)利池市場(chǎng)化運行和可持續發(fā)展。

（二）利益平衡原則。保障專(zhuān)利許可方和被許可方的合法權益，兼顧許可費率與產(chǎn)業(yè)利潤均衡，保障從創(chuàng )新投入到成果實(shí)施全過(guò)程中的各類(lèi)主體應有的利益回報。

（三）開(kāi)放性原則。支持符合條件的國內外各類(lèi)專(zhuān)利權人加入專(zhuān)利池，參與專(zhuān)利池運行并獲取應有權益，鼓勵支持專(zhuān)利池市場(chǎng)化、規范化、國際化發(fā)展。

（四）無(wú)歧視原則。面向全社會(huì )一視同仁開(kāi)展許可業(yè)務(wù)，確保所有專(zhuān)利使用人享有均等機會(huì )，按照公平合理無(wú)歧視的規則獲得許可。

第五條  國家知識產(chǎn)權局會(huì )同相關(guān)部門(mén)對專(zhuān)利池建設運行相關(guān)工作進(jìn)行統籌指導和支持。鼓勵各地方知識產(chǎn)權管理部門(mén)及相關(guān)部門(mén)因地制宜強化對專(zhuān)利池建設的指導支持和服務(wù)保障。

第二章  專(zhuān)利池的組建

第六條  專(zhuān)利池通常由行業(yè)內具有顯著(zhù)創(chuàng )新優(yōu)勢和較大行業(yè)影響力的專(zhuān)利權人或者專(zhuān)利運營(yíng)管理機構等單位發(fā)起組建，吸納相關(guān)領(lǐng)域專(zhuān)利權人作為專(zhuān)利池成員。

第七條  專(zhuān)利池組建的主要環(huán)節包括：

（一）明確基本定位。由發(fā)起單位根據需求，確定專(zhuān)利池的預期功能、業(yè)務(wù)形態(tài)、商業(yè)模式和發(fā)展方向等基本定位。

（二）確定專(zhuān)利池運營(yíng)管理機構。專(zhuān)利池運營(yíng)管理機構應具備專(zhuān)利資源整合、運營(yíng)管理、協(xié)商談判、風(fēng)險應對等相關(guān)專(zhuān)業(yè)能力，受專(zhuān)利權人委托負責專(zhuān)利池的運營(yíng)和管理工作。

（三）制定章程。由發(fā)起單位根據專(zhuān)利池的基本功能定位，制定組織章程，主要包括專(zhuān)利池建設運行的目的、準則、議事規則、組織構成、運營(yíng)管理機構的職責權限、成員的加入和退出機制、成員的權利義務(wù)、業(yè)務(wù)開(kāi)展模式、風(fēng)險防范以及糾紛解決機制等。

（四）篩選入池專(zhuān)利。

——制定標準。專(zhuān)利池運營(yíng)管理機構制定公平合理的專(zhuān)利入池標準，明確入池專(zhuān)利的評估和審核機制。

——申請入池。專(zhuān)利權人向專(zhuān)利池運營(yíng)管理機構提交專(zhuān)利入池申請并提供相關(guān)信息。對于實(shí)用新型和外觀(guān)設計專(zhuān)利，可要求提供專(zhuān)利權評價(jià)報告。

——評估審核。由專(zhuān)利池運營(yíng)管理機構組織專(zhuān)家或者委托第三方評估服務(wù)機構，按照專(zhuān)利入池標準，對申請入池的專(zhuān)利進(jìn)行評估審核，確定入池專(zhuān)利清單。

——簽署協(xié)議。專(zhuān)利池運營(yíng)管理機構與專(zhuān)利權人簽署專(zhuān)利入池協(xié)議，就入池專(zhuān)利清單、雙方權利義務(wù)、收益分配方式、入池期限、退出機制、保密要求及糾紛解決等進(jìn)行約定。

第三章  專(zhuān)利池的運營(yíng)管理

第八條  建立合理的許可收費機制。專(zhuān)利池成員主要通過(guò)專(zhuān)利池的對外一站式許可獲得收益，許可費率一般由發(fā)起單位或專(zhuān)利池運營(yíng)管理機構結合專(zhuān)利數量、專(zhuān)利價(jià)值、相關(guān)行業(yè)平均利潤率、專(zhuān)利產(chǎn)品價(jià)格、專(zhuān)利對產(chǎn)品價(jià)值的貢獻度、技術(shù)發(fā)展階段、行業(yè)接受程度、司法判決結果等因素確定。專(zhuān)利池確定或調整許可費率時(shí)，可與潛在被許可方充分溝通協(xié)商，以平衡相關(guān)方的利益訴求。

第九條  建立公平的收益分配機制。專(zhuān)利池運營(yíng)管理機構可按照一定比例從運營(yíng)收益中提取管理費或按約定運營(yíng)模式收取服務(wù)費，并依據專(zhuān)利入池協(xié)議，結合許可專(zhuān)利數量、專(zhuān)利貢獻度等因素，確定專(zhuān)利池成員的收益分配比例。

第十條  建立靈活高效的服務(wù)管理模式。專(zhuān)利池運營(yíng)管理機構可根據產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求和專(zhuān)利池功能定位，積極拓展運營(yíng)業(yè)務(wù)，為專(zhuān)利池成員或其他主體提供評估咨詢(xún)、訴訟應對、協(xié)商談判、海外風(fēng)險分析、合規排查等增值或公益服務(wù)。強化專(zhuān)利池內部管理，建立健全成員溝通協(xié)商機制。

第十一條  建立適度透明的信息披露機制。鼓勵專(zhuān)利池運營(yíng)管理機構根據專(zhuān)利池功能定位，適當公開(kāi)相關(guān)信息，或者根據相關(guān)方的合理要求提供必要信息。對于標準必要專(zhuān)利的專(zhuān)利池，鼓勵專(zhuān)利池運營(yíng)管理機構及時(shí)充分披露入池專(zhuān)利的權利要求對照表以及必要性審查結果等信息。

第四章  保障措施

第十二條  支持開(kāi)展專(zhuān)利池建設運行相關(guān)規范、標準制定工作。鼓勵符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展導向、建設運行規范高效、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新發(fā)展作用顯著(zhù)的專(zhuān)利池，按照自愿原則，向國家知識產(chǎn)權局報告相關(guān)信息。支持探索開(kāi)展專(zhuān)利池信息資源中心建設，跟蹤和發(fā)布專(zhuān)利池相關(guān)信息。

第十三條  加強業(yè)務(wù)培訓和人才培養。鼓勵地方政府部門(mén)結合產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，組織開(kāi)展專(zhuān)利池建設運行相關(guān)培訓。加強專(zhuān)業(yè)人才隊伍建設，鼓勵專(zhuān)利池運營(yíng)管理機構培養和引進(jìn)具備國際視野和先進(jìn)管理理念的專(zhuān)業(yè)人才。推動(dòng)構建專(zhuān)利池運營(yíng)管理專(zhuān)家團隊，強化專(zhuān)利池建設運行的人才保障和專(zhuān)業(yè)支撐。

第十四條  加強宣傳和交流。各部門(mén)、各地方應及時(shí)總結和宣傳專(zhuān)利池建設運行工作的進(jìn)展、成效和經(jīng)驗，正向引導、廣泛普及專(zhuān)利池運營(yíng)理念，促進(jìn)形成有利于專(zhuān)利池高質(zhì)量建設運行的良好氛圍。支持開(kāi)展國內外交流活動(dòng)，分享、吸納專(zhuān)利池建設運行的成功經(jīng)驗，不斷強化國際共識，探索推動(dòng)形成公平合理、開(kāi)放包容、互利共贏(yíng)的專(zhuān)利池建設運行國際規則。

第五章  附  則

第十五條  專(zhuān)利池的建設運行應當嚴格遵守國家法律法規，不得違反《中華人民共和國反壟斷法》《國務(wù)院反壟斷委員會(huì )關(guān)于知識產(chǎn)權領(lǐng)域的反壟斷指南》《標準必要專(zhuān)利反壟斷指引》《禁止濫用知識產(chǎn)權排除、限制競爭行為規定》《國家標準涉及專(zhuān)利的管理規定（暫行）》等相關(guān)規定，不得阻礙市場(chǎng)公平競爭和產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展。鼓勵專(zhuān)利池運營(yíng)管理機構提前向反壟斷執法機構報告，主動(dòng)接受監督指導，保障專(zhuān)利池合規建設運行。

第十六條  鼓勵支持各相關(guān)部門(mén)、地方政府、社會(huì )團體、行業(yè)組織等在專(zhuān)利池建設運行中，參照使用本指引。