摘要：為促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作和知識產(chǎn)權轉移轉化，指導企業(yè)和高等院校、科研機構做好產(chǎn)學(xué)研合作中的知識產(chǎn)權歸屬與處置工作，有效防控相關(guān)法律風(fēng)險，日前，國家知識產(chǎn)權局、教育部、科技部辦公廳（室）聯(lián)合印發(fā)了《產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議知識產(chǎn)權相關(guān)條款制定指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》），現就《指引》內容解讀如下。

為促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作和知識產(chǎn)權轉移轉化，指導企業(yè)和高等院校、科研機構做好產(chǎn)學(xué)研合作中的知識產(chǎn)權歸屬與處置工作，有效防控相關(guān)法律風(fēng)險，日前，國家知識產(chǎn)權局、教育部、科技部辦公廳（室）聯(lián)合印發(fā)了《產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議知識產(chǎn)權相關(guān)條款制定指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》），現就《指引》內容解讀如下。

 

問(wèn)：《指引》制定的背景是什么？

 

答：當前，我國高校院所專(zhuān)利轉化運用水平相對較低，高校院所有效專(zhuān)利實(shí)施率、產(chǎn)業(yè)化率均明顯低于全國平均水平。產(chǎn)學(xué)研合作是目前高校院所專(zhuān)利轉化運用的重要模式，但普遍存在合同約定不明的隱患，產(chǎn)學(xué)研合作中知識產(chǎn)權糾紛案例屢見(jiàn)不鮮。法院裁判文書(shū)公開(kāi)數據顯示，近十年判決結案的高校知識產(chǎn)權合同糾紛訴訟中，超過(guò)50%的案件與相關(guān)條款約定不清有關(guān)[1]，糾紛產(chǎn)生的主要原因在于專(zhuān)利轉讓、職務(wù)發(fā)明獎勵、專(zhuān)利實(shí)施許可、商業(yè)秘密等條款約定不明。例如，北京某大學(xué)曾因商業(yè)秘密約定不明與合作企業(yè)發(fā)生糾紛[2]，天津、湖北均有高校曾因職務(wù)發(fā)明獎勵、報酬約定不明陷入糾紛[3]。調研發(fā)現，進(jìn)入訴訟程序的產(chǎn)學(xué)研知識產(chǎn)權糾紛僅為冰山一角，大多數糾紛因協(xié)商解決或合作終止而未公之于眾。

產(chǎn)生上述現象有多種原因：一是大部分高校院所和企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作中訂立的與知識產(chǎn)權相關(guān)的合同多為格式合同，條款簡(jiǎn)單且不夠嚴謹，對潛在知識產(chǎn)權風(fēng)險預估不足；二是產(chǎn)學(xué)研雙方在合作談判時(shí)對知識產(chǎn)權相關(guān)的權利義務(wù)不夠重視，對產(chǎn)學(xué)研合作的交易屬性認識不夠，簽訂協(xié)議前沒(méi)有通過(guò)談判明確知識產(chǎn)權歸屬等核心內容；三是多數高校院所缺乏知識產(chǎn)權轉移轉化的專(zhuān)業(yè)人才，知識產(chǎn)權運營(yíng)經(jīng)驗欠缺、能力不足。

針對上述問(wèn)題，三部門(mén)聯(lián)合制定了《指引》。一方面，可以引導產(chǎn)學(xué)研合作雙方從項目啟動(dòng)之初明晰知識產(chǎn)權歸屬和處置方式，從而提高合作效率，降低法律風(fēng)險，避免知識產(chǎn)權糾紛；另一方面，有利于提高高校院所與企業(yè)合作的法律意識、交易意識和談判意識，規范引導知識產(chǎn)權交易過(guò)程。

 

問(wèn)：《指引》的主要內容是什么？

 

答：為提高針對性，《指引》僅列出了產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議中涉及知識產(chǎn)權的核心條款，包括共性條款和個(gè)性條款。共性條款包括定義和解釋、保密等內容，個(gè)性條款根據產(chǎn)學(xué)研合作的知識產(chǎn)權歸屬常見(jiàn)情形分為三類(lèi)：知識產(chǎn)權歸高校或科研院所所有、歸企業(yè)所有、雙方共有或各自擁有。進(jìn)一步地，根據不同知識產(chǎn)權處置方式，細分為7種情形。個(gè)性條款的具體內容包括知識產(chǎn)權歸屬和使用、學(xué)術(shù)發(fā)表等。

需要說(shuō)明的是，在“高校或科研院所擁有知識產(chǎn)權的有關(guān)條款”下，借鑒國外經(jīng)驗，引入合作企業(yè)有權在一定期限內磋商轉讓或許可的模式。這種模式有利于加快專(zhuān)利技術(shù)商業(yè)化進(jìn)程，使高校院所獲得更高的知識產(chǎn)權轉化收益。

此外，在推進(jìn)職務(wù)科技成果賦權改革的背景下，《指引》專(zhuān)門(mén)考慮了賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權的情況，明確相關(guān)內容，避免多個(gè)權利主體在知識產(chǎn)權處置中可能出現的問(wèn)題，更好促進(jìn)職務(wù)發(fā)明的順暢轉化。

 

問(wèn)：《指引》使用方法是什么？

 

答：高校院所和企業(yè)可以根據雙方傾向的知識產(chǎn)權處置方式，參考借鑒《指引》相應類(lèi)型的條款內容，擬定合作協(xié)議的知識產(chǎn)權有關(guān)條款，并根據實(shí)際情況對條款內容進(jìn)行適應性修改，作為產(chǎn)學(xué)研合作有關(guān)協(xié)議、合同的組成部分。

同時(shí)，為便利校企各方使用，結合《指引》主要內容，國家知識產(chǎn)權局組織開(kāi)發(fā)了相應基礎性公益服務(wù)工具，可在線(xiàn)進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議填寫(xiě)和生成（系統網(wǎng)站地址為：agreement.sipop.cn）。產(chǎn)學(xué)研合作雙方可以參照使用說(shuō)明，根據產(chǎn)學(xué)研相關(guān)成果的知識產(chǎn)權歸屬情形選擇合適的協(xié)議模板進(jìn)行在線(xiàn)填寫(xiě)，填寫(xiě)完畢后用戶(hù)可自行下載填寫(xiě)完成的協(xié)議文本。

 

問(wèn)：《指引》發(fā)布后的下一步計劃是什么？

 

答：下一步，三部門(mén)將利用多種渠道面向高校、科研院所和中小企業(yè)進(jìn)行宣傳推廣，組織專(zhuān)題培訓或開(kāi)發(fā)專(zhuān)門(mén)培訓課程，切實(shí)降低產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程中的知識產(chǎn)權風(fēng)險。此外，在《指引》試行過(guò)程中三部門(mén)將及時(shí)收集使用各方的反饋意見(jiàn)，根據社會(huì )需求進(jìn)行更新或開(kāi)發(fā)針對不同場(chǎng)景和對象的細化版本。

[1]數據來(lái)源：北大法寶；檢索范圍：審結日期在2010年1月1日至2020年12月31日涉高校的知識產(chǎn)權民事案件；最終檢索日期：2021年10月8日.

[2]參見(jiàn)：北京知識產(chǎn)權法院（2015）京知民初字第629號民事判決書(shū).

[3]參見(jiàn)：天津市第一中級人民法院（2019）津01民初84號民事判決書(shū)；湖北省高級人民法院（2014）鄂民三終字第00109號.